九鼎集團董事長吳剛被立案調(diào)查 涉嫌違反基金法規(guī)
9月29日，新三板掛牌公司九鼎集團發(fā)布一則公告，其董事長吳剛收到中國證監(jiān)會立案告知書。告知書稱，因吳剛相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》 等法律法規(guī)，2021年7月23日，中國證監(jiān)會決定對吳剛立案。
九鼎集團稱，本次立案所涉事項系對吳剛先生個人的調(diào)查，對公司經(jīng)營方面沒有重大影響，公司目前經(jīng)營正常；對公司財務(wù)沒有重大影響。
WEMONEY研究室從相關(guān)人士處獲悉，此次吳剛被證監(jiān)會立案調(diào)查，涉及九鼎集團旗下九鼎基金發(fā)行的某支基金產(chǎn)品清算事宜。
該人士表示，吳剛本人并未在九鼎基金擔(dān)任管理職務(wù)，在具體某只基金產(chǎn)品運營中，為了盡快收回資金，降低風(fēng)險，吳剛要求將該產(chǎn)品進入清算程序。根據(jù)基金相關(guān)法律法規(guī)，公募基金管理人的股東不得未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動。吳剛此舉涉嫌違反證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。
該人士還稱，涉及的基金產(chǎn)品主要出資人為九鼎集團自有資金，目前該基金產(chǎn)品已經(jīng)清算完成。
天眼查顯示，九鼎集團成立于2010年，是一家綜合性投資集團，專注于私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)。2014年4月，九鼎集團掛牌新三板，成為首家登陸新三板的私募股權(quán)投資機構(gòu)。目前，其大股東為同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司，持有期46.29%股份。九州證券成立于2002年12月10日，九鼎集團持有其85.76%股。
（WEMONEY研究室 林小林/編輯）
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